A.包括認購費
B.包括申購費
C.包括銷售服務費
D.包括管理費
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A.凈資產(chǎn)500萬元的單位
B.總資產(chǎn)800萬元的單位
C.最近5年個人年均收入80萬元的個人
D.金融資產(chǎn)200萬元的個人
A.道德風險
B.市場風險
C.操作風險
D.業(yè)務持續(xù)風險
A.甲的觀點錯誤,乙的觀點正確
B.甲的觀點正確,乙的觀點錯誤
C.甲、乙的觀點都正確
D.甲、乙的觀點都錯誤
A.確保不同基金財產(chǎn)之間的分離
B.確保同一基金內(nèi)不同投資項目的分離
C.確?;鹭敭a(chǎn)與基金托管人財產(chǎn)之間的分離
D.確?;鹭敭a(chǎn)與管理人自有財產(chǎn)之間的分離
A.股東會、重事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責權(quán)限要明確
B.公司監(jiān)事與高級管理人員應相互獨立
C.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本
D.基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理機構(gòu)
最新試題
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定