A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.適當?shù)牟僮黠L險管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責任
B.操作風險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
C.操作風險報告程序，其中包括報告的責任、路徑、頻率，以及對各部門的其他具體要求
D.應針對現(xiàn)有的和新推出的重要產(chǎn)品、業(yè)務活動、業(yè)務程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動，及時評估操作風險的各項要求
A.制定與本*行戰(zhàn)略目標相一致且適用于全行的操作風險管理戰(zhàn)略和總體政策
B.審批及檢查高級管理層有關(guān)操作風險的職責、權(quán)限及報告制度
C.確保本*行操作風險管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督
D.確保高級管理層采取必要的措施有效地識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋操作風險
A.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B.商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用
C.商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性
A.收回貸款
B.重新審批
C.變更授信
D.催收
A.法律
B.法規(guī)
C.準則
D.規(guī)則
最新試題
董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
合規(guī)負責人可以同時分管具體的業(yè)務條線。（）
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責任，與其他員工無關(guān)。
下列關(guān)于在商業(yè)銀行操作風險管理中董事會的職責描述正確的是（）
商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
農(nóng)村信用社不良貸款形成的主要原因有哪些方面？
設立城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)的申請人應當是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。
銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。