單項選擇題()對高風險客戶的身份信息進行核實,及時更新和補充高風險等級客戶的身份信息,并做好記錄。

A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題以下哪條不是省直分行業(yè)務處理中心的主要職責。()

A.對系統(tǒng)預警數(shù)據(jù)、網(wǎng)點人工發(fā)現(xiàn)的可疑線索數(shù)據(jù)進行分析、識別、補錄、初審和填報
B.根據(jù)可疑交易分析的需要,發(fā)起和督促網(wǎng)點完成調(diào)查任務
C.按照法律合規(guī)部對可疑交易報告的復核意見,做好分析、確認等處理工作
D.做好可疑交易所涉客戶風險等級的調(diào)整工作

3.單項選擇題省直分行集中處理“反洗錢報告復核崗”在“()”中,對“反洗錢監(jiān)測分析崗”上報的可疑交易報告進行審核。

A.可疑交易填報
B.可疑填報任務分配
C.可疑信息人工錄入
D.可疑交易審核報告

4.單項選擇題對于涉及交行客戶的特殊名單信息,由()進行特殊名單認定工作。

A.總行
B.客戶歸屬分行
C.特殊名單建立分行
D.其他選項皆不是

5.單項選擇題反洗錢中的“長期”系指()。

A.1年(含)以上
B.1年(不含)以上
C.3年(含)以上
D.3年(不含)以上

7.單項選擇題反洗錢中的累計交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況()。

A.按資金收入情況累計計算
B.按資金付出情況累計計算
C.按資金收入或者付出的情況單邊累計計算
D.按資金收入和付出的情況合并累計計算

8.單項選擇題對于高風險等級客戶,應()進行一次再評級。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每兩年

9.單項選擇題對于較高風險等級客戶,應()進行一次再評級。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每兩年

10.單項選擇題對于一般風險等級客戶,應()進行一次再評級。

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每兩年

最新試題

反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題