單項選擇題

根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于以下資產（）。
Ⅰ、未上市企業(yè)普通股
Ⅱ、依法可轉換為普通股的優(yōu)先股
Ⅲ、可轉換債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ


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1.單項選擇題負責按照不同類別私募基金的特點，制定投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引的機構是（）。

A.私募基金銷售機構
B.私募基金管理人
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協會

2.單項選擇題封閉式基金的交易價格和凈值的關系是（）。

A.交易價格小于凈值
B.交易價格大于凈值
C.交易價格等于凈值
D.交易價格圍繞凈值上下波動

3.單項選擇題風險評估是基金管理人內部控制的基本要素，關于風險評估，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門
B.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估
C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估
D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

6.單項選擇題當股票市場上漲幅度比較大時，小張和其愛人就投資股票還是投資基金進行了討論，以下觀點正確的是（）。

A.股票、基金都有投資風險
B.投資基金可以直接增加企業(yè)的現金流，支持國家經濟建設
C.股票近一年來漲幅大，回調小，是一種低風險、高收益的投資品種
D.基金是專家管理，分散投資，沒有投資風險但收益較低

7.單項選擇題當ETF在交易所上市交易后，以下說法正確的是（）。

A.每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單
B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）
C.每日開市前披露當日的基金份額參考凈值（IOPV）
D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

9.單項選擇題QDII在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少兩周披露一次資產凈值和份額凈值
B.一般至少每月披露一次資產凈值和份額凈值
C.一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值
D.一般至少每日披露一次資產凈值和份額凈值

10.單項選擇題F基金重倉持有Q股票，恰逢股市暴跌，Q股票處于停牌期。如果Q股票復牌，很可能存在連續(xù)下跌引發(fā)基金凈值劇烈波動的風險。對F基金的估值應該采取的措施是（）。

A.按照市場下跌幅度對Q股票價格進行調整
B.仍然按照Q股票停牌前的收盤價估值
C.公司估值委員會根據內控要求對Q股票重新估值
D.聯系Q股票所在行業(yè)的研究員，根據其判斷對Q股票重新估值

最新試題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定

題型：單項選擇題

（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。

題型：單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）

題型：單項選擇題

下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）

題型：單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）

題型：單項選擇題

基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當的途徑向（）公開。

題型：單項選擇題