A.一行一報
B.一季度一報
C.一人一事一報
D.半年一報
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A.銀監(jiān)會
B.人民銀行
C.銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.省聯(lián)社
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但其不當行為導(dǎo)致案件發(fā)生的
A.甲乙雙方構(gòu)成共同犯罪
B.乙構(gòu)成出售、非法提供個人信息罪
C.甲構(gòu)成出售、非法提供個人信息罪
D.甲、乙均不構(gòu)成犯罪
A.通報批評
B.警告
C.記過
D.留用察看
A.防范操作風險及案件風險
B.防范法律風險
C.杜絕嚴重違規(guī)行為
D.加強內(nèi)部控制
最新試題
對案件責任追究中的“雙線問責”、“上追兩級”、“一案四問責”具體是指什么？
關(guān)于金庫鑰匙、密碼管理以下說法正確的是（）。
銀行業(yè)金融機構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實。
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評估工作的通知》，案件防控工作考評的內(nèi)容包括（）。
《湖南省農(nóng)村信用社重點領(lǐng)域案件風險排查指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，案件風險排查包括（）
嚴禁將個人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
合規(guī)風險是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》中規(guī)定對案件責任人的追究應(yīng)建立區(qū)別問責機制，按照（）原則，實行鼓勵自查，盡職免責政策。
銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送及登記辦法》所指的案件信息。
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置三項制度包括（）