多項選擇題某可疑交易報告如下描述：一位90后客戶梁某在云南開立的賬戶中，74%的資金由廣西一名80后客戶方某通過ATM存入或轉入，90%的資金去向為網(wǎng)銀轉賬給四川客戶廖某。從賬戶交易筆數(shù)、交易額度、交易方式結合交易地區(qū)特點以及現(xiàn)金存款交易的交易時間來看，疑似毒品犯罪。該可以報告中可疑點為（）。

A.客戶姓名、籍貫及年齡層次
B.資金流向及上下游客戶信息
C.涉及毒品整治重點地區(qū)
D.主要交易方式


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1.多項選擇題對于客戶的大額交易，金融機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑其涉及恐怖融資的，應當按照規(guī)定（）。

A.提交可疑交易報告
B.提交大額交易報告
C.凍結資產(chǎn)
D.報告當?shù)毓矙C關

2.多項選擇題完整的客戶身份識別流程可以簡化為八個字，即了解、核對、登記、留存，其中“了解”是指了解（）。

A.交易的實際收益人
B.客戶經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況
C.資金來源及用途
D.實際控制客戶的自然人

4.單項選擇題制定反洗錢戰(zhàn)略要以（）為導向。

A.國際標準
B.實際問題
C.法律規(guī)范
D.風險評估

5.單項選擇題論壇互動的主要目的是（）。

A.監(jiān)管部門發(fā)布信息
B.兩者都可以發(fā)布非正式信息
C.從業(yè)機構發(fā)布信息

6.單項選擇題可疑交易甄別的步驟包括（）。

A.分析可疑交易
B.識別異常交易
C.判斷涉罪類型
D.以上均包括

7.單項選擇題洗錢風險不包含以下哪項因素（）。

A.國家反洗錢缺陷
B.洗錢威脅
C.行業(yè)反洗錢缺陷
D.國際反洗錢監(jiān)管

8.單項選擇題重點可疑交易報告的分析思路，應以客戶身份的（）為基礎。

A.有效識別
B.識別
C.持續(xù)識別
D.重新識別

10.單項選擇題對金融機構建立內控制度，以下說法正確的是（）。

A.金融機構建立的反洗錢內部控制制度，必須符合內容的廣泛性、對象的特定性、形式的完整性、執(zhí)行的強制性的特點。
B.金融機構目前經(jīng)營的業(yè)務并未涉及恐怖融資，因此并不需要制訂報告涉嫌恐怖融資的可疑交易制度。
C.有了《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，金融機構可以不必制定自己的大額交易和可疑交易制度，直接執(zhí)行法規(guī)就行。
D.因為金融創(chuàng)新的需要，有時業(yè)務人員可以靈活操作，繞開反洗錢制度規(guī)定開展業(yè)務。