山東住院醫(yī)師燒傷整形科耳鼻喉科章節(jié)練習(2017.02.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

2 證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是（）。

3.判斷題證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）

4 對證券自營業(yè)務人員的業(yè)績考核和激勵應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。

5 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應受到()處罰。

6.判斷題在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）

7 證券公司自營業(yè)務運作管理的重點有（）。

8.判斷題市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）

9 以下屬于證券自營買賣對象的是（）。

10.判斷題證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為（）