內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2018.02.03)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 通常所說(shuō)的“三重一大”是指（）。

2 銀行的各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)，并（）識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行合規(guī)報(bào)告職能。

3 籌建代理機(jī)構(gòu)的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）郵政企業(yè)應(yīng)符合以下條件（）。

4 銀行應(yīng)嚴(yán)格內(nèi)部控制，大額業(yè)務(wù)和退匯業(yè)務(wù)需經(jīng)（）。

5 下列關(guān)于聘用員工的描述中錯(cuò)誤的是（）。

6 代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格（）。

7 柜面經(jīng)辦人員在辦理信用卡激活業(yè)務(wù)時(shí)為有效防止信用卡非本人激活（）。

8 董事會(huì)應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告及相關(guān)信息，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況，形成內(nèi)部控制（）。

9 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)投訴管理中，跨一級(jí)分行投訴處理原則正確的是（）。

10 （）是指客戶(hù)授信額度到期后或客戶(hù)發(fā)生重大不利變化的，前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)重新發(fā)起客戶(hù)授信方案的申報(bào)。