合規(guī)文化知識章節(jié)練習(xí)(2018.02.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 考察企業(yè)資產(chǎn)迅速變現(xiàn)能力的指標(biāo)是（）

2 各二級分行利率牽頭管理部門須履行以下職責(zé)：（）

3.判斷題調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于二人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

參考答案：對

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4 關(guān)于抵押登記，下列說法正確的是（）

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5 杠桿租賃適用于（）

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6 運(yùn)行管理的目標(biāo)是構(gòu)建運(yùn)營集約化、管理一體化的現(xiàn)代商業(yè)銀行創(chuàng)新型、價值型運(yùn)行管理體系，確保全行業(yè)務(wù)安全運(yùn)行，達(dá)到（）的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

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7 依據(jù)《商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行在對集團(tuán)客戶授信時，應(yīng)當(dāng)要求集團(tuán)客戶提供真實(shí)、完整的信息資料，包括集團(tuán)客戶各成員的（）等情況

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8.填空題信用社核算所有者權(quán)益的會計科目有（）

參考答案：實(shí)收資本、股本金、資本公積、盈余公積、本年利潤和利潤分配六個

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9 一位客戶的信用報告中顯示其有兩張信用卡，一筆住房貸款，最近24個月還款狀態(tài)記錄分別顯示“1、1、1”，“1、3”，“2、2”該客戶信用報告應(yīng)該被劃分為哪一類；（）。

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10 商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置要求：（）

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