內控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2019.04.30)

來源：考試資料網

1 企業(yè)應當加強對投資項目的會計系統(tǒng)控制，根據對被投資方的影響程度，合理確定（）政策，建立投資管理臺賬。

2 企業(yè)建立與實施內部控制，應當包括下列哪些要素（）。

3 （）要嚴格執(zhí)行股東大會和董事會的決定，不斷提高公司管理水平和經營業(yè)績。

4 商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。

5 營業(yè)網點重要單證發(fā)生丟失應在（）小時內將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

6 營業(yè)網點對于確實無法自行處理的客戶投訴，根據投訴嚴重程度在規(guī)定時限內報（）協(xié)調處理，并在約定時限內回復客戶。

7 承兌業(yè)務發(fā)生后，公司業(yè)務部門應在承兌后（）內對匯票交付情況、限制條款落實情況等進行首次跟蹤檢查，并按規(guī)定進行日常檢查。

8 郵儲銀行新設代理營業(yè)機構實行（）規(guī)劃管理。

9 發(fā)現下列哪些情況的，發(fā)現機構應認真分析，分析確認可疑的，應在反洗錢系統(tǒng)中人工發(fā)起可疑交易報告（）。

10 一級分行和二級分行法律與合規(guī)部負責牽頭本分行合規(guī)管理工作，實行（）報告制，向本分行管理層負責，并向上級行法律與合規(guī)部報告。