證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。 Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣 Ⅱ.協(xié)議簽訂 Ⅲ.服務(wù)提供 Ⅳ.客戶回訪 V.投訴處理
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。 Ⅰ.人員數(shù)量 Ⅱ.業(yè)務(wù)能力 Ⅲ.合規(guī)管理 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦（）等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。 Ⅰ.講座 Ⅱ.報(bào)告會(huì) Ⅲ.分析會(huì) Ⅳ.網(wǎng)上推介會(huì)
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況 Ⅲ.投資需求 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
