合規(guī)風險防控章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網

1.問答題根據商業(yè)銀行法，商業(yè)銀行的工作人員的職業(yè)操守規(guī)定是什么？

參考答案：（一）不得利用職務上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費；
（二）不得利用職務上的...

2 銀行業(yè)金融機構董事和高級管理人員任職資格核準事項，銀行監(jiān)管機構自收到完整材料的申請材料之日起（）日內做出核準和不核準的書面決定。

3 信用風險主管部門的職責應包括（）

4 各級機構的負責人對本機構的會計工作和會計資料的（）負責。

5 公司在設立時所依據的法律規(guī)范是（）。

6 拆入資金用于（）的需要

7 根據中國人民銀行《支付結算辦法》的規(guī)定，劃線支票的效力為（）。

8 商業(yè)銀行內部控制應當以（）為出發(fā)點

9 下列關于《巴塞爾新資本協(xié)議》及其信用風險量化的說法，不正確的是（）。

10 以下哪項不屬于商業(yè)銀行設立相應合規(guī)管理部門的直接依據？（）