合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控章節(jié)練習(xí)(2019.11.20)

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1 除國(guó)務(wù)院另行規(guī)定外，有限責(zé)任公司和股份有限公司股本權(quán)益性投資累計(jì)額不超過(guò)資產(chǎn)總額的（）。

2 未遵守（）和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)資產(chǎn)負(fù)債比例管理的其他規(guī)定的。由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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3 在新巴塞爾資本協(xié)議中，巴塞爾委員會(huì)強(qiáng)化了各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局的職責(zé)，希望監(jiān)管當(dāng)局擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)包括（）

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4 個(gè)人存款實(shí)名制應(yīng)該在以下哪個(gè)存款賬戶中實(shí)行（）

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5 根據(jù)貸款通則，短期貸款到期（）之前，應(yīng)當(dāng)向借款人發(fā)送還本付息通知單。

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6.判斷題受客戶委托，會(huì)計(jì)結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購(gòu)和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購(gòu)和傳送現(xiàn)金支票。

參考答案：錯(cuò)

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7 “4+1”中的“1”指的是什么（）。

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8 下列關(guān)于存本取息定期存款的描述哪一項(xiàng)是正確的（）

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9 下列行為屬于票據(jù)無(wú)效質(zhì)押的有（）

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10 董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)將金融創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和其他傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理，制定恰當(dāng)?shù)模ǎ┣宄亟缍ǜ鳂I(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任。

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