銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.11)

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1 甲、乙兩個(gè)國(guó)有企業(yè)擬設(shè)立一家股份有限公司，對(duì)于該股份有限公司發(fā)起人的下列說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？（）

2 根據(jù)企業(yè)所得稅的規(guī)定以下關(guān)于資產(chǎn)稅務(wù)處理的表述中，錯(cuò)誤的有（）

3.填空題監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和（）合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

參考答案：高級(jí)管理層

4 下列借款人（）不具備借款人資格。

5.問(wèn)答題員工在處分期限內(nèi)發(fā)生新的違規(guī)問(wèn)題時(shí)如何處理？

參考答案：員工在處分期限內(nèi)發(fā)生新的違規(guī)問(wèn)題的，予以解除勞動(dòng)合同。

6 下列符合權(quán)責(zé)發(fā)生制原則要求的是（）。

7 在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人的制度是（）。

8 《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理暫行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行有下列哪種行為，由政府價(jià)格主管部門(mén)依據(jù)《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》、《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》予以處罰（）

9.問(wèn)答題我國(guó)人事管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及改革，應(yīng)遵循哪些原則？

參考答案：（1）依法設(shè)置原則。（2）精干高效原則。（3）發(fā)展需要原則。（4）有機(jī)整體原則。

10 商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售是指商業(yè)銀行將本行開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的理財(cái)產(chǎn)品向個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶（）的行為。