證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.05)

單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是（）。
A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料
B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿
C.對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)
單項(xiàng)選擇題
證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
判斷題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
有限責(zé)任公司是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其（）對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
A.家庭財(cái)產(chǎn)
B.全部財(cái)產(chǎn)
C.部分財(cái)產(chǎn)
D.個(gè)人財(cái)產(chǎn)
單項(xiàng)選擇題
期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于（）。
A.需進(jìn)行交割
B.需簽訂合約
C.約定在未來以特定價(jià)格交易
D.標(biāo)準(zhǔn)化合約
單項(xiàng)選擇題
證券公司依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型不包括（）。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為客戶辦理特定目的的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
單項(xiàng)選擇題
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接關(guān)系
單項(xiàng)選擇題
注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是（）。
A.所在機(jī)構(gòu)
B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)
C.身份證號(hào)
D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
單項(xiàng)選擇題
證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每，（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。
A.1
B.2
C.3
D.4

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.05)

下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是（）。

證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

有限責(zé)任公司是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其（）對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于（）。

證券公司依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型不包括（）。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是（）。

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.05)

下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是（）。

證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

有限責(zé)任公司是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其（）對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于（）。

證券公司依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型不包括（）。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是（）。

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系

下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是（）。

證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

有限責(zé)任公司是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其（）對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于（）。

證券公司依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型不包括（）。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是（）。

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系