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證券從業(yè)

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(2019.11.05)

來源：考試資料網

1 下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。

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2 證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

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3.判斷題證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

參考答案：對

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4 有限責任公司是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其（）對其債務承擔責任的公司。

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5 期貨交易與遠期交易的區(qū)別之一在于（）。

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6 證券公司依法從事的客戶資產管理業(yè)務類型不包括（）。

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7 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

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8 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，不會在證券業(yè)協(xié)會網站公示的信息是（）。

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9 證券公司從事融資融券業(yè)務，應建立完備的融資融券業(yè)務（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險識別、評估與控制體系

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10 證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每，（）年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。

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