證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有（）。
Ⅰ．暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ．盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
Ⅲ．在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊
Ⅳ．在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行

下列對(duì)金融衍生工具基本特征的敘述中，不正確的有（）。
Ⅰ.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
Ⅱ.金融衍生工具一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
Ⅲ.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投資性和高風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅳ.金融衍生工具的交易結(jié)果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法是（）。
I.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
Ⅳ.公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)

證券公司融資、融券的對(duì)象不包括（）的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個(gè)月
Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄