基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.01.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是（）。

2 開放式基金的認(rèn)購費(fèi)用不得超過（）。

3 境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。

4 私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是（）

5 期貨交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無效的規(guī)定是（）。

6 關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，以下表述正確的是（）。

7 證券發(fā)行人不包括：()

8 銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。

9 為了更好的促成成交，客戶經(jīng)理必須具備敏銳發(fā)現(xiàn)客戶成交信號的能力，以下哪項(xiàng)不屬于成交信號呢？（）

10 決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有（）。