基金從業(yè)章節(jié)練習(2020.05.11)

違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，有關處罰措施有（）。
Ⅰ．由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ．沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款

基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，提交如下哪些信息（）。
Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。
Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議。
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單。
Ⅳ.所有員工的基本信息。
Ⅴ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。