基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.03.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1 以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。

2 基金管理人需在基金合同生效的（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

3 ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

4 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。

5 封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）以上。

6 （）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

7 關(guān)于投資基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）。

8 法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，錯(cuò)誤的是（）。

9 負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得（）。

10 關(guān)于投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.03.26)