期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）

參考答案：錯(cuò)

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2 期貨交易所有()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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3 根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是（）

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4 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）中劃撥。

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5.判斷題設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。()

參考答案：對

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6 甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（）

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7 （）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

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8.判斷題申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員和從業(yè)人員及其近親屬的名單、簡歷和相關(guān)資格證明。（）

參考答案：錯(cuò)

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9 張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于是跑去報(bào)名，張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

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10 下列關(guān)于“財(cái)務(wù)狀況評估”中個(gè)人收入證明材料的說法中，正確的是（）。

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