內(nèi)控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2020.04.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 商業(yè)銀行應(yīng)當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。

2 營業(yè)網(wǎng)點重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時內(nèi)將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

3 根據(jù)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》，上市公司誠信建設(shè)的工作舉措為（）。

4 （）階段，要對借款人的資金用途進行深入調(diào)查。

5 對于實行政府指導(dǎo)價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列情形之一的（），認定為違規(guī)收費行為。

6 根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行反洗錢工作基本規(guī)定》，營業(yè)網(wǎng)點履行以下反洗錢職責（）。

7.問答題按照銀監(jiān)會《固定資產(chǎn)管理辦法》和《流動資金管理辦法》，對哪些固定資產(chǎn)貸款和流動資金貸款一律采用受托支付的方式，由農(nóng)信社通過借款人賬戶支付給借款人交易對手？

參考答案：單筆金額超過項目總投資5%或超過500萬元的固定資產(chǎn)貸款，單筆支付超過借款合同金額30%且超過100萬元人民幣的流動資金...

8 合規(guī)風險監(jiān)測的步驟有（）。

9 企業(yè)對籌資方案進行審批時，重點應(yīng)當關(guān)注的是（）。

10 存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶，銀行應(yīng)收回（）。