證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.16)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟(jì)措施將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)濟(jì)主體的一種風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

2 信貸風(fēng)險(xiǎn)防范的方法中，減少風(fēng)險(xiǎn)的具體措施有（）。

3 盡職調(diào)查過程中，（）不定期對(duì)項(xiàng)目組盡職調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

4 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ．不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

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5 證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

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6 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

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7 按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

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8.名詞解釋商業(yè)銀行的核心資本

參考答案：核心資本又叫一級(jí)資本和產(chǎn)權(quán)資本，是指權(quán)益資本和公開儲(chǔ)備，它是銀行資本的構(gòu)成部分，至少要占資本總額的50%，不得低于兌現(xiàn)金...

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進(jìn)入題庫練習(xí)

9 營銷人員需對(duì)客戶進(jìn)行（）分類評(píng)估，并合理引導(dǎo)客戶建立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力合理配置金融資產(chǎn)。

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10 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

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