基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(2020.05.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1 公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。

2 ETF的特點不包括（）。

3 基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

4 （）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互制衡。

5 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項中，經(jīng)參加公募基金份額持有人大會的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過即可生效的是（）。

6 以下關(guān)于基金不適用于證監(jiān)會簡易注冊程序的是（）。

7 LOF基金份額贖回申報單位為（）。

8 對中小投資者而言，證券投資基金的作用不包括（）。

9 基金管理人董事會可以下設(shè)（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

10 基金管理公司獨立董事提出了較高要求，但不包括（）。

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