保險(xiǎn)高管考試(產(chǎn)險(xiǎn)類)反洗錢與保險(xiǎn)公司反洗錢工作管理辦法判斷題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查組織架構(gòu)，對機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度的完善和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2.判斷題現(xiàn)金和無記名有價(jià)證券的走私是洗錢活動(dòng)常見表現(xiàn)形式。

3.判斷題金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制具有一定的獨(dú)立性，與高管的管理風(fēng)格、企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等因素?zé)o關(guān)。

4.判斷題反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告。

5.判斷題客戶身份識(shí)別和可疑交易分析是兩個(gè)不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識(shí)別所獲得的信息。