保險(xiǎn)高管考試(產(chǎn)險(xiǎn)類)反洗錢與保險(xiǎn)公司反洗錢工作管理辦法判斷題每日一練(2020.04.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得客戶身份資料和交易信息予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。

2.判斷題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語的含義：“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。

3.判斷題現(xiàn)金和無記名有價(jià)證券的走私是洗錢活動(dòng)常見表現(xiàn)形式。

4.判斷題洗錢行為首先是一種違法行為，洗錢行為的金額是決定其社會(huì)危害性大小的唯一因素。

5.判斷題客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。