單項選擇題中國基金管理公司基金經(jīng)理甲,利用業(yè)余時間在某私募機構兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后,甲聲稱絕沒有泄露基金管理公司投資信息。關于甲的行為,以下表述錯誤的是()。

A.甲的行為違反了忠誠盡責的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突,應主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下,甲可以為私募機構提供投資咨詢服務
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求,也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則


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1.單項選擇題關于基金銷售機構,以下情形合規(guī)的是()。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務平臺,銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務資格,通過其手機APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務資格,通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機構銷售團隊,向機構投資者直銷其基金產(chǎn)品

2.單項選擇題關于基金的處理方式,以下說法正確的是()。

A.在募集期屆滿后10日內(nèi),由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外,還應加計銀行同期存款利息補償投資者

3.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等法律法規(guī)的規(guī)定,負責辦理私募基金管理人登記工作的機構是()。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題下列關于基金管理公司信息技術系統(tǒng)的論述中,正確的是()。

A.信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作
B.信息技術系統(tǒng)投入運行前,應當經(jīng)過信息技術部門驗收
C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應當在本地備份,并且長期保存
D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變,不得向他人透露

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下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是()

題型:單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

題型:單項選擇題