多項(xiàng)選擇題制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.發(fā)行人
C.上市公司
D.基金管理人


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1.多項(xiàng)選擇題證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)（）提出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

A.廣播
B.電視
C.網(wǎng)絡(luò)
D.報(bào)刊

3.多項(xiàng)選擇題下列，有效市場(chǎng)假說(shuō)基本假設(shè)的說(shuō)法中，正確的有（）

A.資本*市場(chǎng)上所有的投資者都是理性人
B.當(dāng)部分投資者為非理性投資者時(shí)，他們的交易將在彼此之間互相抵銷
C.競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中理性套利者的存在會(huì)消除其對(duì)價(jià)格的影響
D.即使非理性交易者在非基本價(jià)值的價(jià)格交易時(shí)，他的財(cái)富也將逐漸減少，以致不能在市場(chǎng)上存在

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的說(shuō)法中，正確的是（）

A.普通股票的股息率不固定
B.優(yōu)先股可以優(yōu)先分配公司的紅利
C.優(yōu)先股票的持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)
D.普通股票的持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于適當(dāng)性原則的說(shuō)法，正確的是（）

A.適當(dāng)性原則被忽略的原因之一是投資者不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.適當(dāng)性原則要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力一致
C.適當(dāng)性是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的自身情況的契合程度
D.追求投資收益最大化

6.多項(xiàng)選擇題道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)趨勢(shì)分為（）

A.主要趨勢(shì)
B.次要趨勢(shì)
C.盤(pán)中趨勢(shì)
D.短暫趨勢(shì)

7.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策
B.從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資
D.證券公司可以接受公司從業(yè)人員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶

8.多項(xiàng)選擇題其他條件不變，在銀行存在正缺口和資產(chǎn)敏感的情況下，下列表述正確的是（）

A.利率上升，凈利息收入增加
B.利率上升，凈利息收入減少
C.利率下降，凈利息收入上升
D.利率下降，凈利息收入下降

9.多項(xiàng)選擇題屬于避稅規(guī)劃的主要特征的是（）

A.有規(guī)則性
B.非違法性
C.以價(jià)格為主要手段
D.前期規(guī)劃性和后期的低風(fēng)險(xiǎn)性

10.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于信用評(píng)分模型的說(shuō)法中，正確的有（）

A.是一種向前看的模型
B.對(duì)歷史數(shù)據(jù)的要求比較高
C.建立在歷史數(shù)據(jù)模型模擬的基礎(chǔ)上
D.可以給出用戶信用風(fēng)險(xiǎn)水平的分?jǐn)?shù)