多項(xiàng)選擇題關(guān)系人是指商業(yè)銀行的()

A.管理人員
B.董事監(jiān)事
C.同學(xué)朋友
D.信貸人員及其近親屬


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1.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行可向關(guān)系人發(fā)放()

A.擔(dān)保貸款
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.質(zhì)押貸款

2.多項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)該積極主動(dòng)地識(shí)別、書面說明和評(píng)估與銀行經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),包括()所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等

A.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)
B.新業(yè)務(wù)方式的拓展
C.新客戶關(guān)系的建立
D.新客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化

3.多項(xiàng)選擇題狹義上的“合規(guī)文化建設(shè)”,是指包括()等方面整個(gè)合規(guī)工作規(guī)范的統(tǒng)稱

A.合規(guī)管理
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)理念
D.合規(guī)價(jià)值
E.合規(guī)機(jī)制

4.多項(xiàng)選擇題合規(guī)就是商業(yè)銀行工作人員應(yīng)遵從的()

A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管規(guī)定
C.銀行制度
D.道德規(guī)范

5.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行的()應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

最新試題

被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)制度,對內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進(jìn)行回顧和檢討。

題型:判斷題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)。

題型:判斷題

銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。

題型:判斷題

辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議,授權(quán)委托書必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。

題型:判斷題

營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。

題型:判斷題

監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí),負(fù)責(zé)對商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

題型:判斷題

被審貸委員會(huì)兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會(huì)審議。

題型:判斷題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。

題型:判斷題

ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度,但可實(shí)行相互交叉分管。

題型:判斷題