單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任考核人為分行運(yùn)營管理部和分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部,權(quán)重占比分別為()。內(nèi)控合規(guī)主任排名獨(dú)立成組,由分行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)排名。

A.50%、50%
B.60%、40%
C.70%、30%
D.80%、20%


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2.單項(xiàng)選擇題單位銀行結(jié)算賬戶,自正式開立之日起()后,方可辦理付款業(yè)務(wù)。

A.3個(gè)工作日
B.2個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日

5.單項(xiàng)選擇題長期不動(dòng)戶是指()以上未發(fā)生收付活動(dòng)(不含結(jié)計(jì)利息、收取賬戶管理費(fèi)等非客戶主動(dòng)發(fā)起的款項(xiàng)收支)且未欠平安銀行債務(wù)的單位人民幣結(jié)算賬戶(不包括開有定期存款賬戶或保證金賬戶的單位開立的結(jié)算賬戶)。

A.一年(含一年,按對(duì)年對(duì)月對(duì)日計(jì)算)
B.一年(不含一年,按對(duì)年對(duì)月對(duì)日計(jì)算)
C.兩年(含兩年,按對(duì)年對(duì)月對(duì)日計(jì)算)
D.兩年(不含兩年,按對(duì)年對(duì)月對(duì)日計(jì)算)

最新試題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法

題型:判斷題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作

題型:判斷題

銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)

題型:判斷題

個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)

題型:判斷題

存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施

題型:判斷題

實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

題型:判斷題