單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任在日常工作中,如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件、異常行為及其他會(huì)導(dǎo)致平安銀行產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情況,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)及時(shí)向分行運(yùn)營(yíng)管理部和分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)。

A.當(dāng)日
B.次日
C.兩日
D.立即


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1.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任日常工作向()匯報(bào)。

A.分行運(yùn)營(yíng)管理部
B.分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.分行運(yùn)營(yíng)管理部和支行行長(zhǎng)雙線
D.分行運(yùn)營(yíng)管理部和分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部雙線

3.單項(xiàng)選擇題有價(jià)單證及重要空白憑證的票樣,視同有價(jià)單證和重要空白憑證,在()保管。

A.總行運(yùn)營(yíng)管理部和一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.網(wǎng)點(diǎn)
D.柜員保險(xiǎn)柜

5.單項(xiàng)選擇題()是個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售管理部門(mén)。

A.分行零售管理部
B.分行運(yùn)營(yíng)管理部
C.私鉆客群事業(yè)部
D.分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部

6.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于詢(xún)證函業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的是()。

A.一份詢(xún)證函只能詢(xún)證一個(gè)客戶(hù)的存款、貸款和往來(lái)款等事項(xiàng)
B.郵寄送達(dá)和回函郵寄寄出時(shí)的詢(xún)證函信封封皮,需與該詢(xún)證函業(yè)務(wù)憑證資料一同保管
C.嚴(yán)禁對(duì)同一單位的驗(yàn)(增)資業(yè)務(wù)重復(fù)詢(xún)證
D.經(jīng)辦柜員核驗(yàn)后,需致電被詢(xún)證單位負(fù)責(zé)人,確認(rèn)被詢(xún)證事項(xiàng)是否屬實(shí)

8.單項(xiàng)選擇題《平安銀行協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款運(yùn)營(yíng)操作指引》中的“協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)單位或個(gè)人存款”是指()

A.是指平安銀行依照有關(guān)法律或行政法規(guī)的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)查詢(xún)的要求,將單位或個(gè)人存款的金額、幣種以及其他相關(guān)資料告知有權(quán)機(jī)關(guān)的行為。
B.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)的要求,在一定時(shí)期內(nèi)禁止單位或個(gè)人提取其存款賬戶(hù)內(nèi)的全部或部分存款的行為。
C.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃的要求,將單位或個(gè)人存款賬戶(hù)內(nèi)的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶(hù)上的行為。

9.單項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)關(guān)注客戶(hù)名單管理,其中以下哪些情況需在完成相應(yīng)EOA審批后,由總行集中作業(yè)中心統(tǒng)一操作。()

A.新增、變更、刪除及查詢(xún)
B.新增、變更
C.新增、變更、刪除
D.新增、刪除及查詢(xún)

10.單項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面設(shè)備的日常使用要求,以下說(shuō)法正確的是()。

A.可以安裝、使用并使用百度、新浪等軟件。
B.特殊情況下,可以將自己的登錄密碼及用戶(hù)名臨時(shí)借給其他經(jīng)辦人使用。
C.可隨意拆卸配件。
D.設(shè)備不使用時(shí)應(yīng)將整套設(shè)備入柜妥善存放。

最新試題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門(mén)等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶(hù)身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型:判斷題

客戶(hù)身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶(hù)身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

未按要求提供客戶(hù)身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶(hù)身份信息的,可以開(kāi)立賬戶(hù)和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

個(gè)人客戶(hù)的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶(hù)的住所地址

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶(hù)身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

單位客戶(hù)的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類(lèi)、信用卡類(lèi)、增值服務(wù)類(lèi)和轉(zhuǎn)賬匯款類(lèi)等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類(lèi)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

保存的客戶(hù)身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶(hù)身份資料或客戶(hù)身份信息的,可填寫(xiě)“客戶(hù)盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門(mén)和客戶(hù)經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶(hù)身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型:判斷題