單項選擇題儲備內(nèi)控合規(guī)主任正式任職內(nèi)控合規(guī)主任時,由分行()發(fā)文任命。

A.運營管理部
B.人力資源部
C.零售風險管理部
D.零售HR


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最新試題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

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此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)

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個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

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實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

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如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

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總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題