單項(xiàng)選擇題分行運(yùn)營(yíng)管理部應(yīng)建立內(nèi)控合規(guī)主任頂崗隊(duì)伍,負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)主任在休假、培訓(xùn)、因公外出、節(jié)假日、周末授權(quán)的頂崗工作,頂崗隊(duì)伍按照實(shí)際內(nèi)控合規(guī)主任人員數(shù)量的()測(cè)算編制。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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1.單項(xiàng)選擇題儲(chǔ)備內(nèi)控合規(guī)主任正式任職內(nèi)控合規(guī)主任時(shí),由分行()發(fā)文任命。

A.運(yùn)營(yíng)管理部
B.人力資源部
C.零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.零售HR

5.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)承受風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型結(jié)果為平衡型的,只能購(gòu)買(mǎi)平安銀行()及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品

A.一級(jí)(低)
B.二級(jí)(低)
C.三級(jí)(中)
D.四級(jí)(高)

最新試題

客戶(hù)身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶(hù)身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

如客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶(hù)通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶(hù)的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶(hù)與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶(hù)身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶(hù)及其交易目的和交易性質(zhì),無(wú)須了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人

題型:判斷題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型:判斷題

單位客戶(hù)的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

識(shí)別客戶(hù)和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶(hù)是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理要求,定期審核客戶(hù)的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括記載客戶(hù)身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題