多項選擇題以下哪些是風險測評結果()

A.保守型
B.穩(wěn)健型
C.平衡型
D.成長型
E.進取型
F.激進型


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1.多項選擇題平安銀行通過大額支付系統(tǒng)處理的支付業(yè)務有()

A.受理付款人委托發(fā)起的貸記支付業(yè)務
B.接收和處理金融市場清算結算機構發(fā)起的即時轉賬業(yè)務
C.受理付款人委托發(fā)起的貸記查詢業(yè)務
D.中國人民銀行規(guī)定的其他業(yè)務

3.多項選擇題以下關于同業(yè)賬戶開戶的描述,正確的說法有()

A.境內同業(yè)存放賬戶開戶(活/定期賬戶)均無需總行金融同業(yè)部、總行運管部審批
B.境內同業(yè)存放賬戶開戶(活期賬戶)需總行金融同業(yè)部、總行運管部審批
C.無客戶經理管戶的存款人,不得受理同業(yè)存放賬戶開戶
D.同業(yè)存放賬戶開戶時由客戶經理提供《平安銀行單位客戶賬戶業(yè)務盡職調查表》、上門核驗照片等盡職調查資料
E.電話查證、雙異地、嚴重違法失信企業(yè)等要求開立審核要求與對公賬戶完全一致,沒有特殊,沒有例外

4.多項選擇題以下關于同業(yè)賬戶的描述,說法正確的有()

A.開立境內銀行同業(yè)存放賬戶(含結算、定期),通過大額支付系統(tǒng)查詢報文向存款人一級法人核實和上門核實存款人開戶意愿,兩者均需執(zhí)行
B.有平安銀行同業(yè)活期結算賬戶的同業(yè)定期賬戶開戶可免電話查證
C.投融資性同業(yè)銀行結算賬戶,原則上只能由一級法人申請開立,一級分行不能申請開立
D.開立專用存款賬戶的,需提供與平安銀行簽訂的資金存放協(xié)議

5.多項選擇題非一級法人存款人向平安銀行申請開立同業(yè)銀行結算賬戶時,一級法人授權書原件上需明確以下哪些要素()

A.其分支機構開立同業(yè)銀行結算賬戶的開戶銀行
B.賬戶名稱
C.用途
D.經辦人員

最新試題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題

設備使用人可以安裝、使用非授權軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產權保護法

題型:判斷題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠實際支配公司行為的人。

題型:判斷題

運營經理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的,銀行可不保存至反洗錢調查工作結束。

題型:判斷題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務,但無法辦理投資理財類業(yè)務

題型:判斷題

各機構應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質,無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施

題型:判斷題

洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外,3年內不得再申請遠程柜面操作權限

題型:判斷題