A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風險管理職責，發(fā)生重大案件及惡劣風險事件
C.發(fā)生二類差錯
D.協(xié)助客戶或勾結(jié)員工以虛假或欺騙手段進行業(yè)務操作及授權(quán)行為
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A.剪角
B.加蓋“作廢”戳記
C.專夾保管，年底集中銷毀
D.作當日傳票的附件
A.憑證種類
B.數(shù)量
C.號碼
D.封包日期
A.屬地管理原則
B.業(yè)務屬性原則
C.預處理原則
D.及時逐級申報原則
E.信息準確性原則
F.各機構(gòu)協(xié)作處理原則
A.《平安銀行理財產(chǎn)品風險揭示書》
B.《平安銀行理財產(chǎn)品說明書》
C.《平安銀行個人理財產(chǎn)品銷售協(xié)議》
D.《客戶權(quán)益須知》
A.受理機構(gòu)經(jīng)辦應對辦案人員的人民警察證
B.《電信網(wǎng)絡新型違法犯罪凍結(jié)資金協(xié)助返還決定書》原件
C.《電信網(wǎng)絡新型違法犯罪凍結(jié)資金協(xié)助返還通知書》原件
D.對于提供的材料不完備的，可以先按公安機關(guān)要求辦理，再補正
最新試題
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別
核對自然人的居民身份證時，應通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的，2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。