A.法律規(guī)定
B.監(jiān)管政策確定
C.調(diào)整并公布
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A.資金融通
B.支付
C.投資
D.使用
A.檢查現(xiàn)場(chǎng)
B.檢查過(guò)程
C.檢查事實(shí)
D.檢查底稿
A.檢查時(shí)間
B.檢查事項(xiàng)
C.檢查內(nèi)容
D.對(duì)被查單位處理的初步意見
A、2006年10月30日
B、2006年10月31日
C、2006年11月1日
D、2007年1月1日
A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A、預(yù)防洗錢活動(dòng)
B、維護(hù)金融秩序
C、遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪
D、三者都是
A、詢問(wèn)
B、查閱
C、復(fù)制
D、封存
E、臨時(shí)凍結(jié)
A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的
A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件
最新試題
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在我國(guó)金融機(jī)構(gòu)包括哪些？
調(diào)查人員對(duì)可能被（）的文件，可以予以封存。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測(cè)方案的（），并及時(shí)予以完善。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記（）
客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。
非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得（），獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。
金融機(jī)構(gòu)與（）客戶進(jìn)行交易，對(duì)直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告（）規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。
大額交易和可疑交易報(bào)告的（）等由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。