A.高級管理人員的基本信息
B.主要股東或者合伙人名單
C.公司內(nèi)部控制制度
D.公司章程或者合伙協(xié)議
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A.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會審核
B.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
C.報中國證監(jiān)會審批，并向國務(wù)院備案
D.需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記
A.不做任何判斷進行此類交易
B.履行法定的信息披露義務(wù)
C.遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D.判斷是否存在利益輸送的情況
關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)
III．基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后，應(yīng)當免除其委托人依法應(yīng)當承擔的責任
IV．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服務(wù)機構(gòu)中，法定義務(wù)中包括確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有（）。
I．基金銷售機構(gòu)
II．基金銷售支付機構(gòu)
III．基金份額登記機構(gòu)
IV．基金投資顧問機構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務(wù)活動
II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
下列各項中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。
公開募集基金的基金合同不包括（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)，以下說法正確的是（）。
相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II．監(jiān)管活動具有強制性III．監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（）。
下列各項中（）不是基金監(jiān)管的原則。
下述各項中（）不是政府基金監(jiān)管的對象。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法，以下正確的是（）。
關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III．基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后，應(yīng)當免除其委托人依法應(yīng)當承擔的責任IV．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)