A.依法監(jiān)管原則
B.充分信息披露風(fēng)險(xiǎn)提示原則
C.審慎監(jiān)管原則
D.保障投資人利益原則
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A.規(guī)范投資基金活動(dòng),防范金融風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)投資人利益
C.促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展
D.保護(hù)基金管理人利益
A.公平
B.公開(kāi)
C.公正
D.都不是
A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)
B.對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
C.檢查后對(duì)存在問(wèn)題的基金機(jī)構(gòu)的處置
D.對(duì)基金投資人行為的監(jiān)管
A.政府監(jiān)管為核心
B.行業(yè)自律為紐帶
C.社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體
A.基金機(jī)構(gòu)
B.基金從業(yè)人員
C.基金投資者
D.基金行業(yè)自律組織
A.全面性
B.廣泛性
C.獨(dú)立性
D.法定性
A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)
B.對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
C.對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置
D.對(duì)基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置
A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金管理人員
C.基金行業(yè)自律組織
D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院
A.500萬(wàn)
B.1000萬(wàn)
C.2000萬(wàn)
D.3000萬(wàn)
最新試題
基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,應(yīng)由以下哪種機(jī)構(gòu)處理?()
下列各項(xiàng)中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III.監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時(shí)間來(lái)看屬于事后監(jiān)管
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理,以下說(shuō)法正確的是()。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì),以下說(shuō)法正確的是()。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),以下說(shuō)法中正確的包括()。I.調(diào)解會(huì)員與客戶(hù)之間的糾紛II.開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育活動(dòng)III.檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記
對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入,以下說(shuō)法正確的是()。
下述各項(xiàng)中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
各類(lèi)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí),需報(bào)送的基本信息不包括()。