單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向誰提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告?()

A、董事會(huì)
B、高管層
C、監(jiān)事會(huì)
D、股東代表大會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題某律師在為當(dāng)事人提供法律服務(wù)時(shí),認(rèn)為將存款人和銀行間的存款關(guān)系理解成下列條款不正確的表述是()。

A、存款人和銀行間的存款關(guān)系是格式存款合同確定的
B、存單就是存款合同,也是存款所有權(quán)的法律憑證
C、存款合同是一種實(shí)踐合同,即必須是在存款人將款項(xiàng)交付銀行并經(jīng)確認(rèn)出具存款憑證后才成立
D、存款合同里的條款,完全由存款人和銀行協(xié)商確定

最新試題

最早對(duì)洗錢進(jìn)行法律控制的國家是()

題型:單項(xiàng)選擇題

在國發(fā)[2005]9號(hào)文件《國務(wù)院關(guān)于2005年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的意見》中,明確提出由銀監(jiān)會(huì)牽頭的工作有幾項(xiàng),分別是什么?

題型:問答題

《關(guān)于中國銀行、中國建設(shè)銀行公司治理改革與監(jiān)管指引》中,對(duì)兩家試點(diǎn)銀行股份制改革的考核指標(biāo)有哪些?其具體分別是多少?

題型:問答題

試述貸款五級(jí)分類的不足之處。

題型:問答題

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(法釋[2009]15號(hào)),下列哪種行為不屬于刑法第一百九十一條第一款(五)項(xiàng)規(guī)定的“以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及收益的來源和性質(zhì)”。正確答案為()

題型:單項(xiàng)選擇題

我國打擊洗錢犯罪的刑事法律依據(jù)是什么?

題型:問答題

什么是風(fēng)險(xiǎn)管理?

題型:問答題

日前國務(wù)院第99次常務(wù)會(huì)議原則通過《郵政體制改革方案》根據(jù)該《方案》的要求,郵政儲(chǔ)蓄改革的主要內(nèi)容是什么?

題型:問答題

銀行監(jiān)管方法中的現(xiàn)場檢查一般包括哪些內(nèi)容?

題型:問答題

《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》自()起施行。

題型:單項(xiàng)選擇題