多項(xiàng)選擇題開展反洗錢培訓(xùn)的培訓(xùn)對象應(yīng)該包括（）

A、新員工
B、一線人員
C、中高級管理人員
D、營銷人員


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生以下（）情況需要重新識別客戶身份。

A、客戶要求變更身份信息
B、客戶的交易行為出現(xiàn)異常
C、懷疑客戶涉嫌洗錢、恐怖融資活動的
D、金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)重新識別客戶身份的其他情形

2.多項(xiàng)選擇題對于新客戶信息檔案應(yīng)該（）

A、定期檢查
B、定期抽查
C、及時(shí)更新
D、不定期檢查

3.多項(xiàng)選擇題建立客戶信息檔案應(yīng)該包括（）

A、客戶的地址
B、客戶的聯(lián)系電話
C、法人或主要負(fù)責(zé)人的有效身份信息
D、具體經(jīng)辦人或授權(quán)代理人的有效身份信息

4.多項(xiàng)選擇題營銷人員在識別客戶身份信息的時(shí)候應(yīng)遵循的原則是（）

A、了解你的客戶
B、了解你的客戶業(yè)務(wù)
C、了解你客戶的單據(jù)
D、了解你的客戶家庭

5.多項(xiàng)選擇題反洗錢涉密電子文檔應(yīng)定期（）

A、檢查
B、備份
C、銷毀
D、刪除

6.多項(xiàng)選擇題反洗錢保密內(nèi)容包括（）

A、客戶身份資料和交易信息
B、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息
C、反洗錢報(bào)告大額和可疑交易的情況
D、涉嫌恐怖融資的可疑交易等信息資料

7.多項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分應(yīng)遵循（）原則

A、了解你的客戶原則
B、謹(jǐn)慎評估原則
C、協(xié)調(diào)配合原則
D、動態(tài)管理原則

8.多項(xiàng)選擇題反洗錢宣傳活動應(yīng)以（）為重點(diǎn)

A、對外宣傳
B、對內(nèi)宣傳
C、對內(nèi)培訓(xùn)
D、對外培訓(xùn)

9.多項(xiàng)選擇題發(fā)現(xiàn)或懷疑客戶以及其交易對手與（）公布恐怖組織、恐怖分子名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即提交可疑交易報(bào)告。

A、國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)
B、司法機(jī)關(guān)
C、聯(lián)合國安理會
D、公安局