單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,以下關(guān)于記載檢查日記的方式,正確的是()。

A.檢查人員按照時(shí)間順序逐日記載
B.沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí),可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項(xiàng)目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載


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2.單項(xiàng)選擇題在檢查實(shí)施階段,()可對(duì)本組檢查人員分工進(jìn)行調(diào)整。

A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.任意檢查人員

3.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查前,由()立項(xiàng)并上傳檢查方案等立項(xiàng)文檔。

A.計(jì)劃審核員
B.項(xiàng)目主辦部門管理員
C.檢查組長(zhǎng)
D.系統(tǒng)管理員

4.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,完整的檢查流程是()。

A.檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.檢查計(jì)劃→檢查立項(xiàng)→檢查準(zhǔn)備→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
C.檢查計(jì)劃→檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.檢查計(jì)劃→檢查實(shí)施→檢查收工→項(xiàng)目評(píng)價(jià)

5.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃,()要通過(guò)“檢查計(jì)劃終止”功能進(jìn)行“結(jié)束”操作。

A.本級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門
B.檢查計(jì)劃主辦部門
C.檢查組長(zhǎng)
D.本級(jí)系統(tǒng)管理員

7.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,制度管理員可通過(guò)()功能查看評(píng)價(jià)信息,為制度后續(xù)維護(hù)與動(dòng)態(tài)更新提供支持。

A.內(nèi)規(guī)制度查看
B.內(nèi)規(guī)制度分析
C.內(nèi)規(guī)制度評(píng)價(jià)
D.內(nèi)規(guī)制度維護(hù)

8.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,外規(guī)及合規(guī)手冊(cè)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

A.總行
B.一級(jí)分行及以上
C.二級(jí)分行及以上
D.支行及以上

9.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,內(nèi)外規(guī)制度是按()拆分存儲(chǔ)。

A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對(duì)

10.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,()能查看和下載內(nèi)外規(guī)。

A.所有用戶
B.授權(quán)用戶
C.制度管理員
D.系統(tǒng)管理員

最新試題

項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū),并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。

題型:判斷題