A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對
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A.所有用戶
B.授權(quán)用戶
C.制度管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.2009
B.2010
C.2011
D.2012
A.http：//lams.abc
B.http：//iccs.abc
C.http：//cms.abc
D.http：//web.abc
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.全行
C.總行
D.一級分行及以上
A.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢系統(tǒng)
C.運營集中監(jiān)管平臺
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.按照“雙線報告”要求，報送上級行內(nèi)控合規(guī)部門和農(nóng)業(yè)銀行管理層
B.僅向農(nóng)業(yè)銀行管理層報告
C.僅向上級行內(nèi)控合規(guī)部門報告
D.直接向總行報告
A.按月報告
B.按季度報告
C.按半年報告
D.按年度報告
A.應(yīng)當結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風險特點實施
B.應(yīng)當充分運用信息系統(tǒng)實施
C.應(yīng)當注重監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場階段線索提取即可
A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。