A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.全行
C.總行
D.一級分行及以上
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A.計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢系統(tǒng)
C.運(yùn)營集中監(jiān)管平臺
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.按照“雙線報告”要求，報送上級行內(nèi)控合規(guī)部門和農(nóng)業(yè)銀行管理層
B.僅向農(nóng)業(yè)銀行管理層報告
C.僅向上級行內(nèi)控合規(guī)部門報告
D.直接向總行報告
A.按月報告
B.按季度報告
C.按半年報告
D.按年度報告
A.應(yīng)當(dāng)結(jié)合農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險特點實施
B.應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用信息系統(tǒng)實施
C.應(yīng)當(dāng)注重監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題的整改及成果利用
D.僅需完成非現(xiàn)場階段線索提取即可
A.各類異常交易及背后的違規(guī)行為
B.合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題
C.外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
D.盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題
A.按月開展
B.按季度開展
C.按半年開展
D.按年度開展
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行業(yè)務(wù)部門
C.各級行辦公室
D.各級行管理層
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.各級行內(nèi)控合規(guī)部
C.各級行相關(guān)業(yè)務(wù)部門
D.各級行管理層
A.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
B.向銀監(jiān)會提交商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.實施合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測報告工作
D.全面協(xié)調(diào)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理，并定期向銀行高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
A.風(fēng)險地圖
B.風(fēng)險矩陣
C.風(fēng)險分布圖
D.風(fēng)險結(jié)構(gòu)圖
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。