A.風(fēng)險地圖
B.風(fēng)險矩陣
C.風(fēng)險分布圖
D.風(fēng)險結(jié)構(gòu)圖
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A.風(fēng)險程度
B.風(fēng)險發(fā)生概率
C.風(fēng)險原因
D.風(fēng)險分類
A.以戰(zhàn)略為導(dǎo)向
B.以風(fēng)險為導(dǎo)向
C.以發(fā)展為導(dǎo)向
D.以管理為導(dǎo)向
A.大量、準(zhǔn)確的合規(guī)風(fēng)險歷史數(shù)據(jù)的積累
B.先進(jìn)的風(fēng)險分析模型
C.先進(jìn)的分析技術(shù)
D.準(zhǔn)確的風(fēng)險分類
A.殘留風(fēng)險
B.附屬風(fēng)險
C.固有風(fēng)險
D.剩余風(fēng)險
A.基礎(chǔ)風(fēng)險
B.核心風(fēng)險
C.固有風(fēng)險
D.剩余風(fēng)險
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。