A.以戰(zhàn)略為導(dǎo)向
B.以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向
C.以發(fā)展為導(dǎo)向
D.以管理為導(dǎo)向
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A.大量、準(zhǔn)確的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)歷史數(shù)據(jù)的積累
B.先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)分析模型
C.先進(jìn)的分析技術(shù)
D.準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)分類
A.殘留風(fēng)險(xiǎn)
B.附屬風(fēng)險(xiǎn)
C.固有風(fēng)險(xiǎn)
D.剩余風(fēng)險(xiǎn)
A.基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)
B.核心風(fēng)險(xiǎn)
C.固有風(fēng)險(xiǎn)
D.剩余風(fēng)險(xiǎn)
A.基礎(chǔ)的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結(jié)合
D.評(píng)估分析
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息
B.業(yè)務(wù)信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
A.英國(guó)子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個(gè)工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個(gè)工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個(gè)工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。