A.基礎風險
B.核心風險
C.固有風險
D.剩余風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基礎的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結合
D.評估分析
A.合規(guī)風險評估
B.合規(guī)風險報告
C.合規(guī)風險量化
D.合規(guī)風險識別
A.合規(guī)風險監(jiān)測
B.合規(guī)風險報告
C.合規(guī)風險識別
D.合規(guī)風險測試
A.合規(guī)風險信息
B.業(yè)務信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
A.英國子行
B.農銀匯理
C.香港分行
D.漢川農銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現后的三個工作日內
B.事件發(fā)現后的五個工作日內
C.事件發(fā)生后的三個工作日內
D.事件發(fā)生后的五個工作日內
A.總行內控與法律合規(guī)部
B.總行風險管理部
C.總行內控與法律合規(guī)部、風險管理部
D.總行風險管理委員會
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個工作日內將交易信息報送內控與法律合規(guī)部
B.交易方為農業(yè)銀行分支機構的，由各一級分行及境外分行內控合規(guī)部門匯總后于季后10個工作日內報總行內控與法律合規(guī)部
C.附屬機構的內部交易報表，由總行內控與法律合規(guī)部于每季度結束后7個工作日內統(tǒng)計匯總
D.交易雙方只對交易金額達到一定標準的交易進行報告
A.資產托管
B.代理銷售
C.代理理財
D.委托貸款
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內部交易在范圍上小于關聯交易。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。