A.檢查準備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
B.檢查計劃→檢查立項→檢查準備→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
C.檢查計劃→檢查準備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
D.檢查計劃→檢查實施→檢查收工→項目評價
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A.本級內(nèi)控合規(guī)部門
B.檢查計劃主辦部門
C.檢查組長
D.本級系統(tǒng)管理員
A.法人授權(quán)
B.授權(quán)委托
C.特別授權(quán)
D.授權(quán)調(diào)整
A.內(nèi)規(guī)制度查看
B.內(nèi)規(guī)制度分析
C.內(nèi)規(guī)制度評價
D.內(nèi)規(guī)制度維護
A.總行
B.一級分行及以上
C.二級分行及以上
D.支行及以上
A.條款
B.章節(jié)
C.段落
D.以上都不對
A.所有用戶
B.授權(quán)用戶
C.制度管理員
D.系統(tǒng)管理員
A.2009
B.2010
C.2011
D.2012
A.http://lams.abc
B.http://iccs.abc
C.http://cms.abc
D.http://web.abc
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.全行
C.總行
D.一級分行及以上
A.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.反洗錢系統(tǒng)
C.運營集中監(jiān)管平臺
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
最新試題
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內(nèi)容之一。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。