A.銀聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)信息共享系統(tǒng)
B.人民銀行征信系統(tǒng)
C.聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)
D.現(xiàn)金管理系統(tǒng)
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A.申請(qǐng)信用的償還期應(yīng)在客戶法定或登記的營業(yè)期限之內(nèi)。
B.申請(qǐng)信用的償還期不得超過客戶法定或登記的營業(yè)期限后的三個(gè)月
C.申請(qǐng)信用的償還期不得超過客戶法定或登記的營業(yè)期限后的六個(gè)月。
D.客戶法定或登記的營業(yè)期限不得超過申請(qǐng)信用的償還期
A.外匯賬戶信息交互平臺(tái)
B.人民銀行征信系統(tǒng)
C.現(xiàn)金管理系統(tǒng)
D.人民銀行賬戶管理系統(tǒng)
A.異地開戶許可證明
B.未開立基本存款賬戶證明
C.未開立臨時(shí)存款賬戶證明
D.未開立賬戶證明
A.每天
B.每三天
C.每五天
D.每周
A.補(bǔ)錄清單
B.錯(cuò)誤數(shù)據(jù)清單
C.業(yè)務(wù)狀況表
D.業(yè)務(wù)傳票及相關(guān)業(yè)務(wù)資料
A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.支行行長
C.反洗錢工作主管部門負(fù)責(zé)人
D.二級(jí)分行行長
A.1次
B.2次或2次以上
C.3次或3此以上
D.5次或5此以上
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1個(gè)工作日內(nèi)
B.2個(gè)工作日內(nèi)
C.3個(gè)工作日內(nèi)
D.5個(gè)工作日內(nèi)
A.負(fù)責(zé)本級(jí)行及所轄機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)應(yīng)用和對(duì)外報(bào)告
B.負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)下載打印并向國家有關(guān)部門報(bào)告
C.協(xié)助國家有關(guān)部門對(duì)資金交易賬戶進(jìn)行核查并進(jìn)行登記
D.營業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)補(bǔ)錄情況的確認(rèn)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。