A.相關(guān)文件和資料
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類表
C.持續(xù)識(shí)別調(diào)查表和客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶清單
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你可能感興趣的試題
A.客戶或其交易對(duì)手如為外國(guó)政要，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高
B.客戶開立的賬戶數(shù)量明顯超過(guò)其日常生活或業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需求，或客戶頻繁開銷戶，或客戶開戶后短期頻繁使用后停止使用，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高
C.如客戶資金有大量的非經(jīng)常性收入，且與客戶身份不符，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高
D.客戶頻繁使用現(xiàn)金交易，或頻繁要求使用鈔不離柜的現(xiàn)金交易，則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高
A.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)（以上各項(xiàng)不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
B.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)（以上各項(xiàng)不含其下屬的各類企事業(yè)單位）等
C.在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國(guó)家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司
D.當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險(xiǎn)的客戶
A.列入國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
B.列入司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
C.列入聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單的客戶
D.列入國(guó)際組織或有關(guān)外國(guó)政府制裁名單的客戶
A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
A.審慎分類
B.差別管理
C.適時(shí)調(diào)整
D.嚴(yán)格保密
最新試題
柜員號(hào)管理實(shí)行“一號(hào)一人”，柜員號(hào)可以隨時(shí)變更。
自助業(yè)務(wù)發(fā)生的錯(cuò)賬應(yīng)由（）或（）進(jìn)行掛賬。
營(yíng)業(yè)終了，柜員應(yīng)逐個(gè)清點(diǎn)本人保管的業(yè)務(wù)印章和個(gè)人名章，檢查是否齊全。
按照總行集中作業(yè)平臺(tái)的系統(tǒng)控制，在集中作業(yè)平臺(tái)內(nèi)辦理個(gè)人及專戶匯款業(yè)務(wù)的需開放第（）、（）位交易掩碼。
銀行結(jié)算賬戶的開立和使用應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，不得利用銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行偷逃稅款、逃廢債務(wù)、套取現(xiàn)金及其他違法犯罪活動(dòng)。
柜員間現(xiàn)金調(diào)撥應(yīng)由（）或（）審批后，在記賬憑證上簽名確認(rèn)。
柜員離職，柜員現(xiàn)金箱必須繳空。
柜員輪崗換崗、休假、離職應(yīng)履行有關(guān)審批手續(xù)，并按要求辦理交接。
柜員休假1天（不含）以上（日常每周公休除外），柜員現(xiàn)金箱中的現(xiàn)金必須清零或繳空，現(xiàn)金箱中的有價(jià)單證無(wú)需繳空。
主出納柜員現(xiàn)金箱余額超過(guò)現(xiàn)金箱限額的，設(shè)有金庫(kù)的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，主出納應(yīng)及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)；未設(shè)金庫(kù)的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，主出納應(yīng)在當(dāng)日日終繳存金庫(kù)。