多項選擇題各級行（）要嚴格履行各自擔負的案件防范工作職責，定期對防范案件工作責任制的貫徹落實情況進行全面檢查。

A、部門負責人
B、網點負責人
C、行長
D、柜員


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1.多項選擇題案件防范工作機制的內容包括（）.

A、落實案件防范工作責任制
B、開展案件防范教育活動
C、加強員工行為動態(tài)管理
D、明確劃分相關機構部門之間、崗位之間的職責

2.多項選擇題屬于現(xiàn)金管理應注意的禁止性規(guī)定的是（）

A、嚴禁攜帶除款包、款箱以外的任何包裝物進出金庫
B、嚴禁私自為客戶保管存單折、卡、有價單證
C、營業(yè)終了庫款箱未上交前當班人員嚴禁離開網點
D、網點庫款箱禁止單鎖及單人保管鑰匙

4.多項選擇題網點負責人內控工作管理要求包括（）.

A、及時學習和更新業(yè)務管理知識，掌握各項業(yè)務管理制度、內部控制要求和風險防控重點
B、要嚴格執(zhí)行崗位分離、事權劃分制度，科學設置和合理安排勞動組合
C、要認真執(zhí)行網點定期、不定期分析、報告制度
D、對檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題和風險隱患認真做好落實和防范

5.多項選擇題網點負責人應審核柜員提交的客戶信息調整和本外幣賬戶開（銷）戶資料的（）。

A、時效性
B、完整性
C、合規(guī)性
D、真實性

6.多項選擇題按照事權劃分的要求網點負責人要對柜員權限卡的（）申請進行初步審查。

A、簽發(fā)
B、變更
C、注銷
D、銷毀

7.多項選擇題對網點負責人內控審核、審批事項要點說法正確的有（）.

A、審查有權機關查詢、凍結、解凍、扣劃相關手續(xù)是否真實、合規(guī)和完整，柜員操作是否
正確
B、按照制度規(guī)定，對網點為客戶辦理資信證明、存款證明進行審核簽字
C、負責重要崗位人員的審批工作
D、按照事權劃分的要求對柜員權限卡的簽發(fā)、變更、注銷申請進行初步審查

8.多項選擇題下列需要網點負責人進行審核審批的是（）。

A、司法機關的查、凍、扣業(yè)務。
B、為客戶出具資信證明、存款證明。
C、20萬元以上的大額現(xiàn)金支取業(yè)務。
D、3萬元的個人定期存款業(yè)務。

9.多項選擇題下列機構可以執(zhí)行查詢權限的有（）.

A、工商局
B、海關
C、公安局
D、檢察院