多項選擇題案件線索的可疑現(xiàn)象中柜面可疑業(yè)務包括（）。

A、頻繁對辦理業(yè)務反交易沖正
B、頻繁開立小金額賬戶
C、經(jīng)業(yè)務主管批準，調(diào)閱查看錄像監(jiān)控資料
D、在無客戶情況下進行業(yè)務操作
E、不同客戶開戶時預留的聯(lián)系電話相同


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1.多項選擇題網(wǎng)點負責人應熟知并認真甄別日常業(yè)務工作中可能構成案件的可疑現(xiàn)象，主要包括（）。

A、內(nèi)外賬務不符
B、柜面可疑業(yè)務
C、客戶投訴或信訪舉報反映的問題
D、柜員偶爾的業(yè)務差錯
E、員工異常行為

2.多項選擇題網(wǎng)點負責人要做好員工行為動態(tài)管理的排查工作，發(fā)現(xiàn)有（）以下現(xiàn)象、信息的應予關注。

A、從事第二職業(yè)
B、上班無精打采，情緒反常的
C、請假逾期不歸
D、上班時間偶爾接打私人電話
E、工作異常，越權辦理業(yè)務的

3.多項選擇題銀企對賬應實行（）的原則。

A、工作崗位獨立
B、對賬崗位分離
C、對賬人員分離
D、多種方式并存
E、突出重點賬戶

4.多項選擇題銀行應設立專職的銀企對賬崗位，（）應實行崗位分離。

A、賬務記載
B、賬務調(diào)整
C、賬務查詢
D、賬務管理，
E、賬務核對

5.多項選擇題客戶經(jīng)理作為重要崗位人員，不得（）。

A、不得操作現(xiàn)金和非現(xiàn)金業(yè)務
B、不得持有具有賬務核算權限的權限卡。
C、不得代客戶辦理業(yè)務。
D、不得代客戶保管現(xiàn)金、存單（折）、卡、有價單證、印鑒和貴重物品。E、不得代客戶購買空白重要憑證。

6.多項選擇題客戶經(jīng)理不得（）客戶信息。

A、查詢
B、下載
C、變更
D、刪除
E、泄露和保存

7.多項選擇題客戶經(jīng)理不得管理（）。

A、會計核算專用印章
B、空白重要憑證
C、有價單證
D、自助設備鑰匙
E、自助設備密碼

8.多項選擇題核算事項證明章用于簽發(fā)（）。

A、單位定期存款存單、單位定期存款證實書
B、協(xié)議存款憑證
C、辦理資信證明
D、委托調(diào)查
E、有權機關查詢、凍結、扣劃函件

9.多項選擇題權限卡的簽發(fā)與啟用由（）同時負責。

A、內(nèi)控合規(guī)部門
B、人事部門
C、業(yè)務主管
D、運行管理部門
E、監(jiān)察部門

10.多項選擇題與基層網(wǎng)點外部欺詐有關的風險點主要有（）。

A、客戶經(jīng)理作案
B、違規(guī)開立結算賬戶
C、客戶印鑒審核不嚴
D、驗資資金違規(guī)進出
E、偽造、變造票據(jù)、憑證